出售债权前的 FTX KYC 问题

简要回答。 如果您考虑出售 FTX 债权，但 KYC 尚未完成，请整理具体情况：准确状态、最新请求、回复日期及债权相关通知。随后需要分别处理两个问题：FTX 官方流程要求您做什么，以及买方能否考虑收购该债权。单凭 On Hold 或 Failed 均不能判断是否可以出售。

咨询前先整理自己的情况

仅说“KYC 卡住了”不足以确定下一步。请在 Customer Claims Portal 中找到具体状态及最近要求您完成的操作。如果收到邮件，应与门户信息核对。状态含义以FTX 的 KYC 说明为准。

应记录什么	为什么需要
Customer Code 或其他债权标识符	确保咨询对应正确记录。不要用密码或一次性验证码代替标识符。
准确状态及门户步骤	区分 KYC 尚未完成、服务商选择问题及服务商自身的独立审核。
最新请求及您的回复日期	判断是否仍在等待您提供文件，或已提交信息正等待审核。
载有期限、异议或审核结果的通知	避免把普通等待与需要单独回复或核查法院文件的事项混为一谈。
提交后发生了什么变化	例如证件过期、地址变更，或发现姓名拼写不一致。

这是便于描述情况的信息结构，不是 FTX SELL 规定的必交材料包。首次咨询无需在未被要求时收集并发送全部敏感文件。根据FTX SELL 已公布的流程，初次联系与后续审核属于不同阶段。

根据门户消息确定下一步

不要对所有错误重复同一套操作。先确认是否正在等待您的回复。以下内容用于梳理情况，不承诺改变 KYC 结果。

您看到什么	应核对并采取什么行动
On Hold、Processing 或 Undergoing Review，且没有新请求	检查消息及最近提交日期。如果所需信息均已发送，请针对该次提交询问处理状态。不要把人工或进一步审核视为拒绝。
Document Requested	阅读具体要求的材料，并通过官方门户中的 Begin KYC 操作。先解决提出请求的原因，再按指定方式回复。
Failed	保存结果的准确说明，检查是否有单独通知、异议或回复期限。未查明原因就重新提交同一文件，可能无法解决问题。
Verified，但问题出在服务商	记录流程停在 FTX 门户的选择阶段，还是所选服务商的开户审核阶段。这决定应向谁咨询。
访问被停用，或通知显示债权被排除	核查具体通知及法院文件。不要将其视为普通审核排队。详见下文。

区分状态的依据是FTX 官方说明。服务商选择与其开户审核的区别见Step 8 指引。仅凭 Failed 状态不能确定该债权全部司法处理结果。

解决补充文件请求的具体原因

如果对方要求文件，解决具体不一致之处比重新发送整套材料更有用。请核对 FTX 自身的要求；买方及付款服务商的规则可能适用于不同程序。

护照已过期。 请核对所在国家可使用的有效证件。FTX 对个人 KYC 要求使用未过期身份证件，允许的证件种类因国家而异。不要认为此前获接收的文件必然适用于新的请求。FTX 接受的证件。
照片不清晰或证件部分被裁切。 检查边缘、所需正反面及信息是否完整可见、没有遮挡。官方说明单独规定了图像质量及复印件限制。应改善原始图像，而不只是修改文件名。图像要求。
被要求提供地址证明。 核对地址是否与个人资料一致，并按请求核对文件类型及签发日期。FTX 个人指引要求最近三个月内的文件。这是 FTX 的条件，并非 FTX SELL 声明的规则。地址证明。
姓名或地址不一致。 说明差异并询问指定的更正方式。不要为匹配他人记录而修改信息，也不要默认未经确认的替代材料可以接受。

官方 KYC 请求应通过门户规定的上传方式回复。FTX 提醒，其 KYC 团队不会要求通过电子邮件发送身份证件或地址证明。该说明针对 FTX 流程；买方后续审核的提交渠道需另行确认。

如何向 FTX Support 说明问题

以下是消息结构示例。请填入真实情况；不要照抄不适用的表述，也不要填写密码、一次性验证码或访问凭据。

主题：FTX KYC ： [状态] ： [债权标识符]。
截至 [日期]，门户显示 [准确状态]。最新请求：[简要内容]。回复或文件已于 [日期] 通过 [指定渠道] 提交。提交后 [发生的变化或未收到新消息]。有一份通知，期限为 [日期／未找到]。请确认针对此请求，我还需要完成什么操作。

这是编辑提供的咨询模板，并非 FTX 官方表格。官方 KYC 状态问题，应通过FTX 说明中的联系方式向 FTX Support 咨询。如果问题发生在所选服务商的开户审核阶段，应按Step 8 流程联系该服务商的支持团队。

如果债权是直接向 Kroll 提交的，应将其说明为提交方式，而不是 KYC 已完成的证明：FTX 明确表示，直接提交并不免除身份验证要求。

如果因 KYC 原因被停用门户访问

在FTX 说明中，有因错过 D.I. 29464 项下适用的 KYC 期限而导致债权被完全 disallowed 和 expunged 的情况。这与等待审核不同。请根据对应通知及法院文件核查您自身记录的后果。

咨询时请整理通知本身、指定期限、已提交回复的信息及现有记录文件。如果认为访问被错误停用，请向 FTX Support 提出具体问题：依据了哪份文件或哪个事件，以及您的情况适用何种官方咨询程序。

能够获取被排除债权的历史 CSV 数据，并不确认权利已恢复。该文件可能帮助了解记录历史，但不能代替对债权的决定。讨论收购前，请向团队说明已知的排除情况或通知；重新上传文件或联系买方均不保证结果被撤销。

状态为 Verified，但服务商遇到问题时应联系谁

显示 Verified 时，应回到流程实际停止的位置。如果 Customer Portal 中无法选择服务商，请核对进入 Step 8 的条件并向 FTX 咨询。如果已选定服务商，但其自身开户审核尚未完成，请向该服务商提供其界面显示的准确消息。FTX 将这两个阶段分开说明。

如果涉及居住地或服务商可用性，请核对现行 Distribution Service Provider 说明及自己门户中的信息。Verified 并不确认其余条件均已满足或资金已发送。分配要求及适用期限，应根据Distributions Dashboard FAQ及自己的通知核查。

讨论出售时，可分别说明：“FTX KYC ： [状态]；服务商： [已选择／不可用／开户审核未完成]”。这比笼统地说“付款被冻结”更准确。没有可用服务商本身并不确认一定能收购。

KYC 有问题时，讨论出售应向 FTX SELL 说明什么

首次消息应说明您想出售哪项债权，以及什么因素阻碍流程推进。请提供已知的债权标识符、金额及类别，再按前述内容简要说明 KYC 情况。如果部分信息尚未找到，请明确指出。

与买方讨论的问题	仍需由 FTX 单独处理的问题
初始信息是否足以进行初步评估	官方状态是否准确，以及 KYC 请求的具体内容。
后续审核需要哪些材料、通过什么渠道提交	如何完成 FTX 官方请求，并遵守适用期限。
具体债权能否获得报价，以及条件是什么	是否存在影响记录中权利的异议、排除或其他结果。

先按FTX SELL 已公布的流程与团队确认后续材料的范围及提交渠道。初步讨论并不表示债权已被接受收购，也不确定结算期限。

在同意报价前，应披露已知的异议、债权排除、错过期限或单独通知。出售并非绕过 KYC／AML／制裁审核的方式，也不会自动改变 FTX 的决定。买方评估的是具体情况，而不只是状态名称。FTX 对自身 KYC 目的的说明包括确认申报者为适当主体，以及实施反洗钱和制裁控制。

确认下一步已经明确

您能够说出准确状态，并区分它与债权整体状态。
已明确等待谁采取行动：您、FTX，还是服务商。
如有文件请求，已知道具体要求、回复渠道及通知规定的期限。
遇到 Failed 或访问停用时，已核查对应记录的消息，未把未知情况当作确认事实。
已准备好首次向买方咨询的简要说明，未在未确认的情况下发送敏感材料。

该清单帮助准备咨询，并不确定分配资格或出售资格。官方操作应以FTX 的请求及指引为准；讨论收购则按FTX SELL 流程进行。

FTX KYC 常见问题

FTX KYC 长期未变时，应向 FTX SELL 说明什么？

提供债权标识符、准确状态、最近提交日期及最新请求内容。另行说明载有期限或异议的通知。这是为个别评估做准备，并非收购承诺。联系 FTX SELL 的流程。

首次联系买方时，需要一起发送护照吗？

仅为初步说明情况，不要在未被要求时发送完整材料包。先向团队确认所需信息及敏感材料提交渠道。首次联系与文件审核是FTX SELL 流程的不同阶段。

如果护照在首次提交后过期，应检查什么？

将证件日期与当前请求核对。FTX 个人 KYC 要求有效且未过期的证件，允许的类型因国家而异。收到新请求时，应确认该请求需要的操作，不要只依赖之前的提交。FTX 个人指引。

FTX 显示 Verified，但服务商未完成审核，应联系谁？

所选服务商的开户审核问题，应向其支持团队咨询；Customer Portal 中的服务商选择问题，应向 FTX 咨询。提供准确阶段及提示，而不只是 Verified。Step 8 的阶段区分。

向 FTX 澄清 KYC 请求期间，可以讨论出售吗？

可以向团队说明情况，供初步评估。不要因期待成交而推迟适用于您的官方操作：讨论不会改变 FTX 要求，也不保证收购。请核对自身官方请求及FTX SELL 的流程阶段。

是否需要向买方说明债权排除通知？

需要。在同意报价前，应说明这一已知情况，并通过约定方式提供所需材料。不要将可访问历史 CSV 视为债权恢复：导出数据与错过 KYC 期限的后果是不同事项。

讨论您的债权

首次消息请说明状态和问题，无需发送敏感文件。团队会确认下一步审核。

联系 FTX SELL

来源

FTX 说明介绍官方流程；FTX SELL 页面佐证已公布的交易顺序。来源核查日期：2026年10月26日。